各有关单位：

　　中小企业在我国经济发展中起着重要的作用。随着2009年10月,中国创业板第一批企业成功上市，标志着被业界呼唤了十余年的创业板时代终于到来。创业板的推出无疑给深陷经济危机中的中小企业带来了一个崭新的融资平台。截止2010年3月3日，已有361家企业在中小板成功上市、58家企业在创业板成功上市。但随着中小板、创业板申请企业的数量不断增加，“排队”现象也随之而来，因此以“红筹方式”选择海外市场上市融资成为了一些企业的备选方案或新的选择。无论企业选择在境内或境外上市，要成为合格的上市主体，必须经过严谨规范的重组，通过股权重组与资产整合，使公司的股权、业务、资产和财务进行合理调整和有效组合，形成股权关系清晰，业务体系完整，直接面向市场独立经营和持续发展的发行主体。为帮助企业了解我国最新的创业板、中小板市场有关政策及要求；掌握企业上市前改制重组的核心内容及操作要点；同时对“红筹方式”境外上市的流程给予重点把握。中国经济体制改革研究会培训中心定于2010年4月在北京举办“中小企业上市融资与上市前改制重组实务操作研修班”。现将有关事项通知如下：

一、参会对象

1．政府领导及发改委（上市办、金融办）、经贸委、证管办、中小企业服务局、高新产业园区、行业协会等有关单位领导、负责人。

2．中小企业董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等企业有关负责人。

3．证券公司、创业投资公司、投资基金、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构。

二、特点与收益

1．专家授课：解析中小企业境内外上市过程中的难点问题与操作经验；

2．现场咨询：专家与参会代表现场互动，答疑上市、重组中实务性问题；

3．交流平台：为参会代表间建立商业合作等交流平台；

4．新书赠送：每位参会代表，获赠一本由我中心撰写，中国金融出版社最新出版的《企业上市前改制重组》一书。

5．研究分享：我中心有关专家现正与北京大学联合编写《我国首批创业板上市公司实证研究报告》，可与参会代表提前进行讨论及分享。

三、培训内容（详细培训内容请见正式文件）

（一） 我国中小板、创业板上市

（二）企业IPO前的改制重组

（三）企业私募股权融资

（四）企业境外“红筹”上市

四、拟邀请授课专家

　　拟邀请中国证监会、深圳交易所、中国经济体制改革研究会、知名证券公司（上市保荐人）、知名律师事务所、境内外投资基金等有关专家现场授课答疑。

五、时间及地点

时间：2010年4月22日 24日（22日报到）

地点：北京（酒店另行通知）。

六、费 用

学习费用2100元/人（含授课费、资料费等），食宿统一安排，费用自理。

七、报名方法及联系方式

请详细填写报名表并同银行汇款凭证传真至会务组，会务组按报名人数预留会议席位与学习资料。收到报名表后我们将于会议报名截止日之前，电话或传真通知具体会议地点、食宿安排等相关事宜。

单　　位：中国经济体制改革研究会培训中心（网址：www.csertc.org）

地 址：北京市西城区西什库大街74号　　 邮 编：100034

八、其它事项

有私募融资或上市意向的企业、有投资意向的机构请于会前10日将有关资

料发至我中心，以备会务组从中挑选编印培训资料。通知如有不详之处，请来函来电垂询。

中国经济体制改革研究会培训中心

二Ο一Ο年三月五日

汇 款 方 式：学习费电汇至指定帐户并将银行汇款凭证传真至会务组。

开户银行：光大银行西单支行

账 号：3513 0188 0000 29882

户 名：中国经济体制改革研究会培训中心